A.能够保证适当评价证券经纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制
B.避免片面追求开户量、交易量等不良行为
C.能够对经纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为
D.能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
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A.建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息
B.建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为
C.建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道
D.建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕
A.保证建立具体
B.明确的投诉和差错纠纷处理流程
C.以适当形式向客户明示
D.对客户投诉有选择性的处理
A.政策原因
B.授权不清
C.管理不善
D.监督不力
A.异常操作
B.频率交易
C.异常资金流动
D.异常交易
A.证券公司
B.证券经纪人
C.客户
D.外部机构
A.降佣
B.返佣
C.诋毁同行
D.社区宣传
A.新闻媒体
B.报刊杂志
C.网络
D.晨会报告
A.姓名
B.年龄
C.身份证号码
D.代理权限
A.一天
B.两天
C.三天
D.一周
A.相关执业证书
B.个人身份证
C.名片
D.胸牌
最新试题
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。