A.政策原因
B.授权不清
C.管理不善
D.监督不力
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.异常操作
B.频率交易
C.异常资金流动
D.异常交易
A.证券公司
B.证券经纪人
C.客户
D.外部机构
A.降佣
B.返佣
C.诋毁同行
D.社区宣传
A.新闻媒体
B.报刊杂志
C.网络
D.晨会报告
A.姓名
B.年龄
C.身份证号码
D.代理权限
A.一天
B.两天
C.三天
D.一周
A.相关执业证书
B.个人身份证
C.名片
D.胸牌
A.可以与
B.谨慎与
C.不与
D.可以非公开与
A.严以律已
B.团结客户
C.配合客户
D.诚实公正
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。