A.真实
B.完整
C.合规
D.丰富
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A.聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销
B.委托外部人员开展经纪业务营销
C.聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销
D.委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销
A.服务对象
B.授权范围
C.业务职责
D.禁止行为
A.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.按照公司要求为客户提供投资顾问服务
D.损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
A.完善制度
B.形成机制
C.改进方法
D.提升水平
A.建立证券经纪人管理制度
B.建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
C.制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
D.建立投诉处理及责任追究机制
A.能够保证适当评价证券经纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制
B.避免片面追求开户量、交易量等不良行为
C.能够对经纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为
D.能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
A.建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息
B.建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为
C.建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道
D.建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕
A.保证建立具体
B.明确的投诉和差错纠纷处理流程
C.以适当形式向客户明示
D.对客户投诉有选择性的处理
A.政策原因
B.授权不清
C.管理不善
D.监督不力
A.异常操作
B.频率交易
C.异常资金流动
D.异常交易
最新试题
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。