证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，...

单项选择题 证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.处三万元以下的罚款
Ⅳ.处五万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

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1.单项选择题 私募基金运行期间，发生下列（）重大事项时，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。
Ⅰ.基金发生清盘或清算
Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更
Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定
Ⅳ.基金合同发生重大变化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.单项选择题 我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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3.单项选择题按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当（）；发生实质变化的，应当（）。

A.报基金行业协会备案；向基金行业协会重新提交注册申请
B.向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请；报国务院证券监督管理机构备案
C.报基金行业协会备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D.报国务院证券监督管理机构备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

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4.单项选择题 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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5.单项选择题 下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。
Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金
Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金
Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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6.单项选择题证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。

A.1
B.2
C.3
D.5

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7.单项选择题 下列属于基金托管人义务的是（）。
Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割
Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
Ⅲ.发出投资指令
Ⅳ.负责基金名下的资金往来

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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8.单项选择题 下列属于基金托管人权利的是（）。
Ⅰ.保管基金资产
Ⅱ.监督基金管理人的投资运作
Ⅲ.获取基金托管费用
Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任