A.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则
B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则
C.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则
D.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则
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基金销售人员从事基金销售活动，以下属于禁止性情形的是（）。
Ⅰ.在销售活动中为他人或自己牟取不正当利益
Ⅱ.默许他人以其本人所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括（）。
Ⅰ.当面调查
Ⅱ.信函调查
Ⅲ.网络调查
Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可直接进行交易
A.基金收益分配原则、执行方式
B.基金管理人、基金托管人的名称和住所
C.基金财产的投资方向和投资限制
D.基金风险揭示
A.基金销售费用
B.从基金财产中计提的销售服务费金额
C.从基金财产中计提的管理费金额
D.从基金财产中计提的托管费金额
A.基金管理人内部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
C.基金管理人的决策受制于内部运作信息
D.基金管理人运用非公开信息为投资者获取更大利益
基金管理人的合规管理部门实施的合规管理风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。
Ⅰ.安全保证
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，其中报告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ基金托管银行出具的基金业绩复核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当的途径向（）公开。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
督察长履行职责，应当关注的事项包括（）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ．基金运营是否安全Ⅳ．公司资产是否安全完整