基金销售人员从事基金销售活动,以下属于禁止性情形的是()。
Ⅰ.在销售活动中为他人或自己牟取不正当利益
Ⅱ.默许他人以其本人所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。
Ⅰ.当面调查
Ⅱ.信函调查
Ⅲ.网络调查
Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.基金经理不得直接进行交易,但可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可直接进行交易
A.基金收益分配原则、执行方式
B.基金管理人、基金托管人的名称和住所
C.基金财产的投资方向和投资限制
D.基金风险揭示
A.基金销售费用
B.从基金财产中计提的销售服务费金额
C.从基金财产中计提的管理费金额
D.从基金财产中计提的托管费金额
A.基金管理人内部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
C.基金管理人的决策受制于内部运作信息
D.基金管理人运用非公开信息为投资者获取更大利益
基金管理人的合规管理部门实施的合规管理风险评估和测试,包括()。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。
Ⅰ.安全保证
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,其中报告材料包括()。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ基金托管银行出具的基金业绩复核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金与保险产品的区别不包括()
招募说明书摘要的内容不包括()
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
世界上()被看作是最早的基金。