A.风险监管是对合规监管的继承
B.风险监管是对合规监管的发展
C.风险监管与合规监管内容上完全不同
D.合规监管是风险监管的一个组成部分

A.实行会计工作的统一管理
B.严格执行会计制度和会计操作程序
C.运用计算机技术实施会计内部控制
D.确保会计信息的真实、完整和合法
E.严禁设置帐外帐

A.理财咨询服务
B.个人理财规划服务
C.理财信息服务
D.理财培训服务

A.信息采集加工阶段
B.日常监管信息分析阶段
C.监管周期综合评价阶段
D.风险评级阶段
E.后续监管阶段

A.对银行、非银行金融机构权益性资本投资收益项目
B.集团与银行、非银行金融机构相互之间，以及银行、非银行金融机构相互之间发生的内部收入和支出项目，主要包括内部业务收入与内部业务成本、管理费用项目、内部投资收益与利息支出等
C.权益性资本投资项目与银行、非银行金融机构所有者权益项目
D.其他应予以抵销的项目
E.以上说法都对

A.3个月多1天
B.4个月多1天
C.5个月多1天
D.6个月少1天

A.成长型
B.收入型
C.平衡型
D.保本型
E.价值型基金

A.要求母公司建立明确内部规则和程序，并且直接向母公司的合规性官员报告执行情况
B.加强市场监督，设立专门的客户服务中心，鼓励客户受到搭售等不公平待遇时进行投诉，并放弃原有业务关系
C.对于存在利益冲突问题的金融业务，应要求金融控股公司将其外包（outsourcing）或出售
D.不采取任何措施
E.以上说法都对

A.被撤并、解散、宣告破产或关闭的
B.注销、被吊销营业执照的
C.因迁址需要变更开户银行的

A.核对总、分帐，帐、表是否相符
B.核对各报表之间、报表本身各科目之间相关数据的对应关系是否一致、内容是否准确
C.核对汇总会计报表与各分支机构和各职能部门的会计报表加总是否相符
D.审查业务经营内容、会计科目、帐户使用是否正确