判断题短期性大额资金购买高风险产品的客户,要谨慎对待,要在充分提示风险、客户自愿购买的前提下销售基金。

最新试题

在公募基金管理公司治理结构中,()属于基金管理公司特有的组织结构。

题型:单项选择题

王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。

题型:单项选择题

基金管理人内部控制中,遵循相互制约原则的控制活动包括()。Ⅰ.防火墙制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.业务隔离制度Ⅳ.激励约束制度。

题型:单项选择题

某基金管理人勤勉尽责地管理旗下资产管理计划,但因外部市场原因仍然遭遇所投资的债券违约。该管理人拟代表相关资产管理计划发起对债券发行人的诉讼,并和律师事务所签署民事诉讼委托代理服务协议。关于法律诉讼费用承担主体,以下描述正确的是()。

题型:单项选择题

小李正在和私募基金管理公司的销售人员小王交流该公司管理的私募基金A的相关情况。小王以下关于投资者风险识别能力和风险承担能力调查的做法,恰当的是()。Ⅰ.小李希望购买A基金,但其从来就不是该公司的客户,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅱ.小李在1年前买过A基金,现希望增持,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅲ.小李在2年前买过A基金,现希望增持,但告知小王自己刚辞职了,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅳ.小李在4年前买了A基金,告诉小王自己刚从国外回来,希望知道其一直持有的基金净值,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。

题型:单项选择题

某互联网机构(独立基金销售机构)在其网上销售A基金公司的B货币市场基金,以下销售宣传行为合规的是()。

题型:单项选择题

基金管理人在基金募集过程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ.收到证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告Ⅳ.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告。

题型:单项选择题

以下属于基金公司合规管理活动范畴的有()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.加强合同审阅质量控制Ⅳ.防范合规风险。

题型:单项选择题

关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。

题型:单项选择题

以下投资者告知行为中,基金销售机构充分履行了告知义务要求的是()。

题型:单项选择题