小李正在和私募基金管理公司的销售人员小王交流该公司管理的私募基金A的相关情况。小王以下关于投资者风险识别能力和风险承担能力调查的做法，恰当的是（）。
Ⅰ.小李希望购买A基金，但其从来就不是该公司的客户，小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。
Ⅱ.小李在1年前买过A基金，现希望增持，小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。
Ⅲ.小李在2年前买过A基金，现希望增持，但告知小王自己刚辞职了，小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。
Ⅳ.小李在4年前买了A基金，告诉小王自己刚从国外回来，希望知道其一直持有的基金净值，小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
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基金管理人内部控制中，遵循相互制约原则的控制活动包括（）。
Ⅰ.防火墙制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.业务隔离制度
Ⅳ.激励约束制度。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金公司合规管理基本原则包括（）。
Ⅰ.公正性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.协调性原则
Ⅳ.专业性原则
Ⅴ.独立性原则。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合规审核能够有效降低基金管理人受到处罚的可能性
B.对于合规审核的效果评价可以请第三方评估机构实施
C.合规部门人员可采用任何调查手段开展合规审核调查
D.合规审核的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理
A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B.C2风险类别投资者通常不愿意承受任何投资损失
C.C5为风险承受能力最低的类型
D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
A.仅要求消费者手写确认"本人明确知悉存在本金损失风险"等内容
B.牛市向高龄且没有相关投资经验的客户推荐股票型基金，宣传基金短期突出业绩
C.把成立5年的基金产品历史各阶段业绩向客户做详细介绍，并提示可能存在价格下跌的风险
D.仅提示投资者自行阅读分级股票指数基金的产品合同
A.合规负责人和合规管理人员必须专人专岗，不得兼任其他任何岗位工作，即使这些岗位的职责与合规管理职责并无利益冲突
B.基金管理人的内部合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利
C.高级管理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D.基金管理人的高级管理层负责制定合规政策，若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报
A.投资者身份识别义务
B.适当推荐产品义务
C.投资者风险承受能力测评义务
D.告知说明义务
A.基金募集情况
B.基金前十大份额持有人
C.基金投资组合报告
D.基金管理人财务状况
A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
C.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类为投资理财
D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险
最新试题
小李有200万元闲置资金，想在金融市场进行投资，但因自已没有投资经验，遂选择购买某基金公司发行的资产管理产品。该案例体现了资产管理行业的以下哪项功能和作用？（）
某投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回时的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。
关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是（）。
A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合作关系之前，以下做法正确的是（）。
下列基金收费项目中，属于一次性计提的费用是（）。Ⅰ.购费Ⅱ.赎回费Ⅲ.销售服务费Ⅳ.管理费Ⅴ.托管费。
关于基金的宣传推介工作，以下表述正确的是（）。Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
以下做法，违反基金职业道德的是（）。
基金管理人内部控制中，遵循相互制约原则的控制活动包括（）。Ⅰ.防火墙制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.业务隔离制度Ⅳ.激励约束制度。
在公募基金管理公司治理结构中，（）属于基金管理公司特有的组织结构。
某互联网机构（独立基金销售机构）在其网上销售A基金公司的B货币市场基金，以下销售宣传行为合规的是（）。