A.会计从业资格证书
B.银行从业资格证书
C.反洗钱岗位准入资格证书
D.反假币上岗资格证书
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A.月
B.季
C.半年
D.年
A.反洗钱检查
B.反洗钱调查
C.金融机构同意
D.金融机构客户同意
A.冻结期限一般为6个月
B.临时冻结目的是利用所冻结资金顺利完成此后的行政处罚或刑事处罚
C.临时冻结目的是为了防止客户将调查所涉及的账户资金转往境外
D.以上都不对
A.非现场监管
B.现场监管
C.临时冻结
D.查询
A.组织制定全行反洗钱制度,推动全行反洗钱内控制度建设
B.制定全行反洗钱工作计划并推动落实
C.组织协调全行反洗钱管理工作
D.研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题,确定解决方案与对策
A.审查交易目的
B.审查交易性质
C.审查交易背景情况
D.审查资金来源
A.电汇透明度
B.反扩散融资
C.政策走向
D.执行联合国定向金融制裁
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D.《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》
A.客户范围
B.资金状况
C.经营状况
D.交易特点
A.中国人民银行
B.银监会
C.银监局
D.当地人民银行
最新试题
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。