A.损失数据的输入必须包含实际损失金额
B.损失数据程序应仅限于捕捉选定的重大活动
C.损失数据的输入应只包括事件报告的日期,以确保损失被包括在恰当的会计周期内
D.包含事件动因的表述信息或者是损失事件成因的损失数据输入不能提供更好的风险评估
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A.这个事件将被认定为“业务中断和系统故障”
B.这个事件将被认定为“雇用行为和工作场所安全”
C.这个事件将不被定为操作风险事件
D.这个事件将被定为“法律风险”
A.风险与控制自我评估RCSA只有在确认和评估所有可能的缓解措施后才是完整的
B.内部损失数据有助于识别需要在风险和控制自我评估中处理的风险和控制薄弱环节,外部事件对于围绕潜在风险的讨论是没有帮助的
C.风险与控制自我评估RCSA的评分方法应该只有包括财务影响,不包括声誉、法律、监管、客户和生命安全的影响
D.为了确保风险与控制自我评估RCSA的良好设计,在实施前安排时间与参与者、利益相关人员以及支持职能部门人员进行访谈是十分重要的
A.操作风险是除去市场风险和信用风险的其他风险
B.操作风险是执行公司的业务功能所产生的风险
C.操作风险是指由不健全或失败的程序、人员和系统或外部事件所导致损失的风险
D.操作风险是指一个公司试图在一个特定的领域或行业运营的风险
A.对系统性风险的监管要求
B.市场纪律要求
C.风险和控制要求
D.资本配置要求
A.银行联盟数据库从新闻文章收集信息
B.银行联盟数据库使用前5%的行业数据
C.银行联盟数据库提供数据以映射风险类别的原因
D.银行联盟数据库包含匿名信息
A.法律风险
B.战略风险
C.声誉风险
D.地缘政治风险
A.这种治理结构保持一个独立的操作风险功能
B.操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构,已建立的会议日程和功能报告周期
C.按照巴塞尔Ⅱ,操作风险的功能应该直接向审计功能汇报,以增强审计能力
D.操作风险功能与合规功能密切联系,以增强数据交流和评估活动
A.这个事件将被认定为“雇用行为和工作场所安全”
B.这个事件将被认定为“业务中断和系统故障”
C.这个事件将被定为“法律风险”
D.此事件将不被定为操作风险事件
A.数据库订阅:提供信息来评估一个公司与其他同类企业或相似行业的风险水平
B.数据库订阅:可以深入了解到是否公司遭受的损失已经反映了行业通常出现的损失水平
C.数据库订阅:协助映射操作风险和经营亏损事件到相应的业务线,风险类别的原因
D.数据库订阅:反映的信息是基于那些公开的,具有新闻价值或者说是媒体感兴趣的,被媒体所报道的事件
A.金融机构的文化
B.监管驱动
C.业务驱动
D.银行的报告货币
最新试题
美国监管机构对于银行操作风险管理的要求,认为管理负责每个业务单元内部的日常操作风险管理是:()。
对于风险评分为“高”或“中等偏高”的风险,需要采用哪些工具来缓释风险:()。
FSA所划分的控制风险不包括:()。
导致声誉风险的频率与影响增加的原因主要在于:()。
监管当局对银行进行定期的监管程序不包括:()。
为了实施对利率风险的管理,巴塞尔委员会在2004年7月发布《利率风险管理与监管原则》配合:()。
作为实施Basel II的建议性框架,发布 “操作风险监管资本高级计量法的联合监管指南”的组织单位为: ()。
使用内部评级法的定量披露属于信用分析实际结果(输出)类为:()。
当发生客户违约时,银行因为没有对抵押物的所有权而无力实现抵押价值属于:()。
近年来,公司业绩披露的出发观点是:()。