多项选择题根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,严禁()参与民间非法借贷活动。

A.客户经理
B.柜面人员
C.网点经理
D.内勤人员


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1.多项选择题根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,营销人员销售理财产品时可以向客户()。

A.进行风险评估
B.介绍理财产品
C.虚假宣传
D.进行风险提示

3.多项选择题案件防控“五项机制”包括:()、协调联动及制度流程体系和内部治理。

A.风险管理
B.责任追究
C.案防分析
D.培训教育

5.多项选择题案件防控“五项机制”包括:()、培训教育及制度流程体系和内部治理。

A.案防分析
B.协调联动
C.风险管理
D.责任追究

6.多项选择题对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员,监管部门视情况可()。

A.责令银行给予纪律处分
B.取消其一定期限直至终身的任职资格
C.罚款
D.诫勉谈话

7.多项选择题对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门视情节依法对其()。

A.处以罚款
B.责令停业整顿
C.吊销经营许可证
D.公开批评

8.多项选择题案件防控“四到位”包括:()及整改到位。

A.惩戒到位
B.追究到位
C.责任到位
D.措施到位

9.多项选择题金融机构从业人员不得()私自代客投资理财。

A.借银行名义
B.利用银行员工身份
C.在营业场所
D.通过网上银行

10.多项选择题禁止员工参与经营()。

A.典当行
B.小额贷款公司
C.担保公司
D.地下钱庄