最新试题
在内控合规管理信息系统中,检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。
题型:判断题
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
题型:判断题
农业银行的大额交易报告流程有两种情况:系统提取、手工录入。
题型:判断题
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
题型:判断题
查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术,对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。
题型:判断题
对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定,依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。
题型:判断题
在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
题型:判断题
项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任,成员由项目主办部门业务骨干组成,一般不会抽调协办部门业务骨干作为项目管理组成员。
题型:判断题
一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。
题型:判断题
合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
题型:判断题