根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）

单项选择题根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）

A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十
B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

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1.单项选择题《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

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2.单项选择题中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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3.单项选择题依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）

A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
D.股票只能采用纸面形式

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4.单项选择题《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

A.基金
B.权证
C.债券
D.股票

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5.单项选择题下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
B.分公司可以直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
D.申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

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6.单项选择题下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）

A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
B.高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
C.如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
D.合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行

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