单项选择题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。

A.由王某承担责任
B.由王某与证券公司承担连带责任
C.由证券公司承担全部责任
D.由王某与证券公司承担共同责任


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2.单项选择题因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取下列哪一措施?()

A.政策性停牌
B.技术性停牌
C.临时停市
D.休市

3.单项选择题对于上市公司收购价款的支付方式,说法不正确的有()。

A.收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款
B.以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行
C.收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。
D.不能以上市交易的证券支付收购价款

4.单项选择题某证券公司从事的下列行为中,不为证券法所禁止的是()。

A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某赚更多的钱,为王某买进2000股
B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票
C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润
D.挪用客户账户上的资金

5.单项选择题证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当()。

A.无论有无过错,均应当承担赔偿责任
B.与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
C.有过错的,应当承担赔偿责任
D.应当承担部分赔偿责任

6.单项选择题对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,()。

A.不必在境内披露
B.经中国证监会批准,可以不披露
C.应当同时在境内市场披露
D.不能在境内市场披露

7.单项选择题以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有()。

A.公司最近连续3年连续亏损
B.公司最近连续2年连续亏损
C.公司有重大违法行为
D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载

8.单项选择题在某一证券交易中,交易双方在成交后即时清算交割证券和价款,这种交易方式是()。

A.期货交易
B.现货交易
C.信用交易
D.期权交易

9.单项选择题下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.已多次发行公司债券
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
D.违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途

10.单项选择题股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于()。

A.是否需要保荐制度
B.是否需要承销制度
C.发行人不同
D.所发行证券的种类不同

最新试题

根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。

题型:多项选择题

根据《证券法》的规定,有关建立健全多层次资本*市场体系的说法错误的是()。

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

题型:多项选择题

下列可以加入银行间债券市场的有()①中华人民共和国境内的商业银行及授权机构②信托投资公司③企业财务集团公司④个人投资者

题型:单项选择题

企业可发行的债券有()①无担保信用债券②资产抵押债券③第三方非连带责任保证担保债券④第三方连带责任保证担保债券

题型:单项选择题

以下()可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

题型:多项选择题

下列关于证券公司债券的说法中,正确的由()①证券公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级机构对其债券进行信用评级,并对跟踪评级做出安排②证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级③债券的承销机构和担保人可以担任本次债券的受托管理人④证券公司非公开发行债券,可以由发行人自行组织销售

题型:单项选择题

下列关于债券流动性风险的说法中,正确的有()①流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度②买卖价差越小,流动性风险越高③成交量越大,流动性风险越高④流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,下列关于信息披露的说法中正确的是()。

题型:多项选择题