A.护照
B.军官证
C.警官证
D.驾驶证
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A.1.523
B.1.553
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A.89108.91
B.90000
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D.828429.27
A.3030000
B.2947642.43
C.2970297.03
D.3000000
A.健全的治理结构
B.有效的投资研究团队
C.完善的内部控制
D.完善的风险管理制度
A.持有人户数
B.基金投资组合报告
C.基金财务状况
D.开放式基金份额变动
A.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项
B.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中
C.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息
基金监管目标是基金监管活动的出发点,其内容应包括()。
Ⅰ、保护投资者的合法权益
Ⅱ、确保基金财产的保值增值
Ⅲ、促进证券投资基金行业的健康发展
Ⅳ、规范证券投资基金活动
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3,3
B.6,3
C.3,6
D.6,6
A.基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
B.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
C.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
D.基金管理人应制定防范或规避风险的措施
A.专业性原则
B.公正性原则
C.成本效益原则
D.独立性原则
最新试题
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
世界上()被看作是最早的基金。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
基金宣传推介材料必经的报备环节是()。
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
基金与保险产品的区别不包括()
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。