A.营业执照;
B.组织机构代码证;
C.税务登记证;
D.经营许可证;
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A.对实际领款人进行客户身份识别;
B.确认投保人与实际领款人的关系;
C.登记其客户身份基本信息;
D.留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;
A.投保人;
B.被保险人;
C.达到客户身份识别标准的被保险人;
D.该被保险人的法定继承人以外的指定受益人;
A.支(汇)票;
B.POS机回单;
C.现金或银行交款单;
D.网银汇款回单;
A.业务系统;
B.业务单证;
C.投保提示书;
D.投保申请书;
A.确认投保人与被保险人的关系;
B.核对投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.识别客户身份;
B.收集客户信息;
C.了解客户及其交易目的和交易性质;
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.各级公司应按照中国人民银行及其分支机构等监管机构要求出具和报送年度反洗钱审计情况报告
B.对于开展反洗钱审计期间发现的洗钱线索,内部审计机构应及时形成专题报告,报送公司风险管理部门
C.总公司审计部每年向总裁室和董事会报告审计工作时,应同时报告反洗钱审计工作开展情况
D.总裁室和董事会需每年向国务院报告公司审计工作
A.大额交易报告情况,重点关注报送流程;报送工作及时性、全面性、准确性
B.可疑交易报告情况,重点关注报送流程;报送工作及时性、全面性、准确性;异常交易人工甄别分析的合理性
C.大额和可疑交易检测指标及参数设置情况
D.黑名单管理情况。重点关注黑名单信息录入系统完整性;拦截及回溯审查机制落实情况
A.报送流程
B.各条线人员反洗钱履职情况
C.报送工作及时性、全面性、准确性
D.异常交易人工甄别分析的合理性。
A.投保环节、退保环节客户身份识别情况
B.给付和理赔环节客户身份识别情况
C.客户身份持续、重新识别情况。
D.委托代办业务客户身份识别情况。
最新试题
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。