A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历
B.不得是负债务数额较大且到期未清偿的个人
C.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
D.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
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A.非公开募集是基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《行政许可法》的规定
B.经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准
D.经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式外的信息
A.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
B.违反道德一般也会有明确的制裁措施
C.法律和道德在内容上不可转化
D.法律和道德都要求权利义务对等
A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF赎回时得到的是一篮子股票
C.申购ETF需要用现金向基金公司购买
D.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
A.股票基金收益一定高于债券基金
B.每一个交易日，股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的
C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日
D.股票基金的波动性较大，债券基金波动性通常小于股票基金
A.基金托管人指定新任基金管理人
B.基金份额持有人大会在六个月内选任新基金管理人
C.中国证券指定新任基金管理人
D.原基金管理人确定新任基金管理人
A.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
D.转让或者申购赎回持有的基金份额
A.本人、父母、配偶
B.本人、配偶、利害关系人
C.本人、直系亲属
D.本人、配偶
根据《私募基金监督管理办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下各类财产和权益中，以下可视为金融资产的是（）。
Ⅰ、上市公司发行的股票
Ⅱ、资产管理计划份额
Ⅲ、有限责任公司股权
Ⅳ、期货权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国各证券交易所
D.中国证券登记结算有限公司
对私募基金进行风险评级的主体是（）。
Ⅰ、该私募基金管理人
Ⅱ、第三方机构
Ⅲ、投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新试题
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。