A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
E.客户身份资料及交易记录资料
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A.全面性
B.针对性
C.实效性
D.持续性
E.以上皆是
A.10个、10个
B.5个、10个
C.5个、5个
D.5个、2个
A.公司向第三方机构购买的黑名单信息。
B.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪。
C.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息。
D.其他需要总公司纳入监控的黑名单信息。
A.所在地保监会派驻机构
B.所在地中国人民银行或者其分支机构
C.所在地公安机关
A.初审、指派
B.分析、判断
C.复核、办结
D.审阅、排除
A.5万元以上(含5万元)
B.10万元以上(含10万元)
C.15万元以上(含15万元)
D.20万元以上(含20万元)
A.电子形式
B.备忘录
C.书面形式
D.合同形式
A.可以、维持
B.不得、终止
C.向上级请示、维持
D.不得、酌情
A.投保人
B.被保险人
C.受益人
D.以上皆是
A.监察部
B.风险管理部
C.审计部
D.流程管理部
最新试题
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。