A.将其自有资金混同于基金产品进行投资
B.拒绝向产品投资人披露当日产品净值和投资明细
C.为了推广宣传业绩,将公司资源向旗舰产品倾斜
D.允许符合条件的员工向基金产品申请无息贷款
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A.甲的行为违反了守法合规的基金从业人员职业道德规范
B.甲的行为违反了忠诚尽责的基金从业人员职业道德规范
C.甲的行为违反了专业审慎的基金从业人员职业道德规范
D.甲的行为违反了诚实守信的基金从业人员职业道德规范
中国证券投资基金业协会可以采取()方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ、约谈高级管理人员
Ⅱ、现场检查
Ⅲ、向中国证监会及其派出机构征询意见
Ⅳ、向相关专业协会征询意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金管理人
B.代销机构总部
C.代销机构网点
D.基金托管人
中国证监会的职责包括以下各项中的()。
Ⅰ、办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ、核准并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ、指导和监督基金业协会的活动
Ⅳ、查处违法行为并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有权召集基金份额持有人大会的主体有()。
Ⅰ、基金份额持有人大会日常机构
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投资者缴纳基金份额购买款项
B.投资者签署基金合同并向管理人提交基金的申请单
C.投资者向管理人提交认购基金的申请单
D.投资者签署基金合同
A.政府发行的证券
B.发行量大的证券
C.市场影响力大的证券
D.市场流动性大的证券
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
D.基金经理认为债券存在评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
A.通过基金从业资格考试,持证上岗
B.对客户个人资料等客户隐私严格保密
C.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
D.树立风险意识,提高风险管理水平
A.混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金的标准
B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标
C.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
最新试题
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金