多项选择题招商银行员工禁止从事以下行为:()。

A.严禁越权、逆程序或在未落实审批条件的情况下办理业务
B.严禁知情不报或掩盖重大业务差错、责任事故和重大风险
C.严禁经商办企业、未经批准在其他经济组织兼职,或上班时间炒股炒汇及从事其他谋取个人私利的活动
D.严禁参与或协助他人进行洗钱、非法集资、民间融资及黄、赌、毒等违法违规行为


您可能感兴趣的试卷

最新试题

以下哪几类客户信息组合存在矛盾?()

题型:多项选择题

存在合规问题、客户不配合开展尽职调查、无法联系客户等异常情形,在做好客户解释工作的前提下,可通过以下方式内部发起关闭协议()。

题型:多项选择题

以下关于凭证查库功能优化上线的说法中,正确的是()。

题型:多项选择题

网点办理境外人士激活社保卡金融账户时,如在核心系统查询到前期办理首次申领的尽调资料完整无异常且未超过()、客户无异常行为的,激活网点无需再发起尽调流程。

题型:单项选择题

以下关于个人外汇收付款业务,描述正确的是?()

题型:多项选择题

对于网点营业间中无人管理的保险柜、衣柜、抽屉,如已上锁且无钥匙可以打开,应如何处理?()

题型:多项选择题

客户类核算种类是由()构成。

题型:多项选择题

柜面在办理()业务时,除了应认真审核客户身份基本信息完整性和有效性,确保身份基本信息齐全、有效以外,还应检查信息间是否存在逻辑冲突。如果存在逻辑冲突,应及时维护更新个人的客户信息。

题型:多项选择题

若系统跑批失败,客户在办理手机号码核实手续后被中止非柜面业务(子项BF)时,各营业网点核查情况属实后,应如何处理?()

题型:多项选择题

境内人士办理社保卡首次申领时,必须提供的资料有()。

题型:多项选择题