A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;
B.客户的行为或交易情况出现异常的;
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;
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A.居住在境内的中国公民主要为二代居民身份证或者临时居民身份证、居民户口簿(仅适用于16周岁以下的中国公民);
B.香港、澳门居民为港澳居民往来内地通行证;台湾居民为台湾居民往来大陆通行证或者其他有效旅行证件;
C.居住在境内或境外的中国籍的华侨,为中国护照;外国公民为护照或外国人永久居留证;
D.为出生满一个月且尚未申报户口的客户办理业务,可暂时使用其出生医学证明作为身份证明文件;
A.营业执照;
B.组织机构代码证;
C.税务登记证;
D.经营许可证;
A.对实际领款人进行客户身份识别;
B.确认投保人与实际领款人的关系;
C.登记其客户身份基本信息;
D.留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;
A.投保人;
B.被保险人;
C.达到客户身份识别标准的被保险人;
D.该被保险人的法定继承人以外的指定受益人;
A.支(汇)票;
B.POS机回单;
C.现金或银行交款单;
D.网银汇款回单;
A.业务系统;
B.业务单证;
C.投保提示书;
D.投保申请书;
A.确认投保人与被保险人的关系;
B.核对投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.识别客户身份;
B.收集客户信息;
C.了解客户及其交易目的和交易性质;
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.各级公司应按照中国人民银行及其分支机构等监管机构要求出具和报送年度反洗钱审计情况报告
B.对于开展反洗钱审计期间发现的洗钱线索,内部审计机构应及时形成专题报告,报送公司风险管理部门
C.总公司审计部每年向总裁室和董事会报告审计工作时,应同时报告反洗钱审计工作开展情况
D.总裁室和董事会需每年向国务院报告公司审计工作
A.大额交易报告情况,重点关注报送流程;报送工作及时性、全面性、准确性
B.可疑交易报告情况,重点关注报送流程;报送工作及时性、全面性、准确性;异常交易人工甄别分析的合理性
C.大额和可疑交易检测指标及参数设置情况
D.黑名单管理情况。重点关注黑名单信息录入系统完整性;拦截及回溯审查机制落实情况
最新试题
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
反洗钱监管处罚的重点为:()
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。