内控与合规风险管理章节练习(2018.03.06)

来源：考试资料网

1 协助查询、冻结、扣划工作应当遵循（）和不损害客户合法权益的原则。

2 商业银行应建立独立垂直的（）。

3 邮储银行员工有下列哪些违规行为，直接给予开除处分，或者解除劳动合同（）。

4 反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。

5 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

6 各级行（）按照《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法》履行职责，将网点投诉纳入全行投诉管理体系之中。

7 内部审计通过加强（）系统建设，增强内部审计的广度与深度。

8 下列关于聘用员工的描述中错误的是（）。

9 各省（区、市）邮政分公司汇总辖内代理网点投诉分析报告表后，于每季初（）日内提交邮储银行各一级分行，各一级分行每季度初（）日内将辖内自营网点和代理网点投诉分析报告表报总行。

10 商业银行伪造服务记录、服务成果的，应当认定为（）