内控与合规风险管理章节练习(2018.03.21)

来源：考试资料网

1 案件风险排查包括（）。

2 会计业务印章的保管和使用应按照（）原则。

3 高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

4 商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

5.问答题信贷资产风险分类应遵循哪些原则？

真实性原则；及时性原则；充分性原则；审慎性原则

6 违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理（）。

7 合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

8 根据《商业银行收费行为执法指南》，收费行为可能发生在（）。

9 未建立完善的授权制度和规范的授权标准，以下无效的防范措施是：（）。

10 根据《商业银行收费行为执法指南》，商业银行收费行为应当遵循（）的原则。