A.全面排查
B.专项排查
C.日常排查
D.定期排查
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A.涉及账户资金安全,可能给客户造成潜在损失的
B.客户再次投诉的
C.三人或三人以上群体投诉的
D.已在或可能在新闻媒体上曝光产生负面影响的
A.服务态度
B.服务水平
C.设施环境
D.营销宣传
A.属地解决
B.首问负责
C.及时处理
D.落实改进
A.现场直接受理的客户口头投诉
B.网点意见簿投诉
C.客户来电投诉
D.信函投诉
A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.高风险业务
D.员工异常行为
A.管理人员
B.从事反洗钱工作的人员
C.一线操作岗位人员
D.新员工
A.发现异常迹象
B.客户信息发生变化
C.有疑点或对先前获得的客户身份资料有疑问的
D.客户一次性办理两笔以上业务
A.建立业务关系
B.规定金额以上的一次性交易时
C.业务关系存续期间
D.发现异常情况、客户信息变化、有疑点或疑问时
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易
C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
最新试题
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法,明确()、()、()、()等外包管理要求。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
邮储银行员工有下列哪些违规行为,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。