A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.高风险业务
D.员工异常行为
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A.管理人员
B.从事反洗钱工作的人员
C.一线操作岗位人员
D.新员工
A.发现异常迹象
B.客户信息发生变化
C.有疑点或对先前获得的客户身份资料有疑问的
D.客户一次性办理两笔以上业务
A.建立业务关系
B.规定金额以上的一次性交易时
C.业务关系存续期间
D.发现异常情况、客户信息变化、有疑点或疑问时
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易
C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
A.领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险
B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责
D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
A.一级分行
B.二级分行
C.一级支行
D.二级支行
A.及时
B.定时
C.全面
D.完整
A.法律制裁
B.监管处罚
C.财务损失
D.声誉损失
A.收费项目明确
B.制定服务规程
C.提高服务专业化水平
D.服务档案健全
E.有完善的收费投诉处理制度
最新试题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
严禁()、()、()他人违规操作。
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
严禁预签()、()、()、()等信贷单证。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理()。