A.发现异常迹象
B.客户信息发生变化
C.有疑点或对先前获得的客户身份资料有疑问的
D.客户一次性办理两笔以上业务
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A.建立业务关系
B.规定金额以上的一次性交易时
C.业务关系存续期间
D.发现异常情况、客户信息变化、有疑点或疑问时
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易
C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
A.领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险
B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责
D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
A.一级分行
B.二级分行
C.一级支行
D.二级支行
A.及时
B.定时
C.全面
D.完整
A.法律制裁
B.监管处罚
C.财务损失
D.声誉损失
A.收费项目明确
B.制定服务规程
C.提高服务专业化水平
D.服务档案健全
E.有完善的收费投诉处理制度
A.尽职调查
B.贷款发放
C.支付管理
D.贷后管理
A.在价目表外自立收费项目
B.收费标准超出价目表规定
C.收费对象与价目表规定不符
D.对总行减免优惠政策没有执行到位
最新试题
邮储银行员工有下列哪些违规行为,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法,明确()、()、()、()等外包管理要求。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
严禁()、()、()他人违规操作。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。