合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

多项选择题合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

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1.多项选择题合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。

A.评估
B.应对
C.监测
D.处置

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2.多项选择题各级机构应将网点投诉处理和管理情况纳入对下级机构的绩效考评与内控评价体系中，当辖内分支行出现以下（）行为时，上级机构可采取取消责任单位当年评奖资格、在专业评价或绩效考核中扣分等一项或多项措施。

A.网点投诉处理过程弄虚作假
B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见
C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决，且客户针对同一问题投诉5次以上
D.网点投诉处理不当，引发客户强烈不满引发声誉风险

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3.多项选择题下列关于网点投诉的说法正确的是（）。

A.网点投诉按照严重程度可分为一般、紧急两类
B.对当场不能答复的一般投诉，应在与客户约定的时限范围内进行反馈
C.营业网点无法自行处理的紧急投诉，约定的反馈时限一般不超过36小时
D.对无法自行处理的紧急投诉，营业网点应立即向上级机构协调处理

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4.多项选择题营业网点客户现场投诉管理中，跨一级分行投诉处理原则正确的是（）。

A.遵照属地原则解决，由客户所在地机构牵头负责处理，客户所在地无我行机构的，由客户账户开户地机构牵头负责处理
B.客户所在地与账户开户地、交易发生地不一致的，属于必须由账户开户地处理的账户性问题，由账户开户地机构牵头负责处理
C.交易发生地机构不便直接接触客户处理相关事宜的，可委托客户所在地机构处理
D.涉及跨一级分行客户投诉的，协办机构需要在3个工作日内处理完毕并将处理结果反馈给处理投诉的一级分行

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5.多项选择题负责新闻宣传和信息发布（披露）相关工作机构必须对拟发布或披露的信息进行审核把关，遵循（）原则。

A.谁公开，谁审查
B.谁审查，谁负责
C.先审查，后公开
D.谁公开、谁负责

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6.多项选择题客户洗钱风险等级可分为（）。

A.禁入类
B.高风险
C.中风险
D.低风险

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7.多项选择题可疑交易报告分为（）。

A.日常可疑交易报告
B.人工发起可疑交易报告
C.回溯性分析报告
D.大额可疑交易报告

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8.多项选择题反洗钱是指为了预防通过金融手段掩饰和隐瞒（），以及监管定义的其他犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，而制定和实施一系列防范措施的行为。

A.毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪
B.恐怖活动犯罪、走私犯罪
C.贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪
D.金融诈骗罪