A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线
B.合规报告分为定期报告和临时报告两种
C.合规定期报告为每年一次
D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成
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A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高中低”分类
D.划分“固有风险“和“剩余风险”
E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
A.伪造服务记录、服务成果
B.未给客户提供实质性服务
C.未能按照价目表、服务规程及与客户约定的服务内容提供服务,擅自减少服务内容
D.对于使用本行表内资金,以企业融资为目的,与信托等非银行业金融机构开展业务合作,向同业金融机构或者客户收取费用但未提供实质性服务
A.与贷款捆绑收费
B.独家贷款收取银团服务费
C.跨行网银转账收取转账费用
D.转嫁贷款抵押登记费
A.在价目表外自立收费项目
B.收费标准超出价目表规定
C.收费对象与价目表规定不符
D.对总行减免优惠政策没有执行到位
A.超出政府指导价浮动幅度
B.高于政府定价
C.低于政府定价
D.提前或推迟执行政府指导价、政府定价
A.依法合规
B.平等自愿
C.息费分离
D.质价相符
A.商业银行应建立独立垂直的内部审计体系
B.高级管理层下设审计委员会
C.内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议
D.内部审计可直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行
A.银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制
B.检查组实行组长负责制
C.检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料,经检查组组长同意可以封存
A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据
B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据
C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人
D.以上都是
A.应具备本科以上学历
B.具备任职所需的相关知识、经验及能力
C.从事银行业工作2年以上
D.具有良好的银行业从业记录
最新试题
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
邮储银行员工违规行为处理种类有()
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。