A.银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制
B.检查组实行组长负责制
C.检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料,经检查组组长同意可以封存
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A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据
B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据
C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人
D.以上都是
A.应具备本科以上学历
B.具备任职所需的相关知识、经验及能力
C.从事银行业工作2年以上
D.具有良好的银行业从业记录
A.对公存款业务
B.对私存款业务
C.资产业务
D.中间业务
A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
B.辖内代理营业机构最近2年无重大案件
C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况符合法律法规和银监会规定
D.银监会规定的其他审慎性条件
A.期货
B.期权
C.远期
D.调期
A.最近一期末不存在未弥补亏损
B.发行前股本总额不少于人民币5000万元
C.最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
B.滥用会计政策
C.操纵、伪造或者篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
D.滥用会计估计
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
D.在其他经济机构兼职
A.合规风险管理体系的适当性和有效性
B.合规管理职能的有效性和适当性
C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名
B.预签合同需执行严格的双人面签,并分别留存与客户的合影、客户与存折(或卡)的合影
C.合同签署授权人在签署合同时,要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本
D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜
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违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理()。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法,明确()、()、()、()等外包管理要求。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
严禁预签()、()、()、()等信贷单证。