参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍...

多项选择题参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的（）等交易。

A.期货
B.期权
C.远期
D.调期

1.多项选择题发行人财务会计应当符合下列条件（）。

A.最近一期末不存在未弥补亏损
B.发行前股本总额不少于人民币5000万元
C.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

2.多项选择题发行人申报文件不得有下列情形（）。

A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
B.滥用会计政策
C.操纵、伪造或者篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
D.滥用会计估计

3.多项选择题发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。

A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
D.在其他经济机构兼职

4.多项选择题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。

A.合规风险管理体系的适当性和有效性
B.合规管理职能的有效性和适当性
C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

5.多项选择题原则上，不允许预签空白合同，对于客户因地域偏远等原因，需要预签空白合同及借据的，各分行需要做好预签空白合同及借据的管理工作有（）。

A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名
B.预签合同需执行严格的双人面签，并分别留存与客户的合影、客户与存折（或卡）的合影
C.合同签署授权人在签署合同时，要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本
D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜

6.多项选择题合规风险监测的步骤有（）。

A.确定合规风险监测对象和目标
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.现场检查或非现场监测
D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

7.多项选择题合规管理信息系统应包括的功能有（）。

A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告

8.多项选择题为实现合规管理制度化、标准化，农业银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系

A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程

9.多项选择题合规管理定期报告的核心要素是（）。

A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施

10.多项选择题合规报告包括（）

A.季度报告
B.定期报告
C.年度报告
D.临时报告