A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
A.季度报告
B.定期报告
C.年度报告
D.临时报告
A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高、中、低”分类
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行授权合规性
A.风险控制
B.绩效考评
C.授权
D.管理水平
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
A.发生重大的并购或处置事项
B.内部制度发生重大变更
C.营运模式发生重大改变
D.外部经营环境发生重大变化
A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
最新试题
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法,明确()、()、()、()等外包管理要求。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时()。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。