A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
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A.季度报告
B.定期报告
C.年度报告
D.临时报告
A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高、中、低”分类
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行授权合规性
A.风险控制
B.绩效考评
C.授权
D.管理水平
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
A.发生重大的并购或处置事项
B.内部制度发生重大变更
C.营运模式发生重大改变
D.外部经营环境发生重大变化
A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
最新试题
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下事项可由邮储银行二级分行申请的有()。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理()。
严禁()、()、()他人违规操作。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。