A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
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A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
A.随机检查
B.电话访问
C.非现场检查
D.现场检查
A.党政主要领导人员
B.行长
C.分管行长
D.法律与合规部负责人
A.业务谁主管(办),保密谁负责
B.谁审查,谁负责
C.先审查,后公开
D.谁公开、谁负责
A.1
B.2
C.3
D.4
A.风险管理部
B.法律与合规部
C.纪检监察部
D.反洗钱领导小组办公室
A.高级管理层
B.风险委员会委员
C.风险管理部
D.法律与合规部
A.登记簿
B.司法查询权限
C.业务系统
D.密码
A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规
A.1
B.3
C.5
D.7
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最新试题
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
邮储银行员工违规行为处理种类有()
严禁()、()、()他人违规操作。
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务”()。
邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法,明确()、()、()、()等外包管理要求。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。