A.党政主要领导人员
B.行长
C.分管行长
D.法律与合规部负责人
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A.业务谁主管(办),保密谁负责
B.谁审查,谁负责
C.先审查,后公开
D.谁公开、谁负责
A.1
B.2
C.3
D.4
A.风险管理部
B.法律与合规部
C.纪检监察部
D.反洗钱领导小组办公室
A.高级管理层
B.风险委员会委员
C.风险管理部
D.法律与合规部
A.登记簿
B.司法查询权限
C.业务系统
D.密码
A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规
A.1
B.3
C.5
D.7
A.识别、评估
B.应对
C.监测
D.报告
A.国务院发改委
B.各商业银行分支机构
C.各商业银行总行
D.政府统一
A.服务期过程中
B.服务期结束后
C.服务期开始前
D.服务期开始前,服务期过程中或者服务期结束后
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最新试题
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下事项可由邮储银行二级分行申请的有()。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
严禁()、()、()他人违规操作。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。