反洗钱岗位人员在履职时有权使用相应（），及时获取开展工作所需要的客户信息、交...

单项选择题反洗钱岗位人员在履职时有权使用相应（），及时获取开展工作所需要的客户信息、交易信息及其他相关信息。

A.登记簿
B.司法查询权限
C.业务系统
D.密码

1.单项选择题根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，一级支行应在承担（）工作的部门指定专人，承担反洗钱管理职责。

A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规

2.单项选择题反洗钱联络员发生变动的，应在（）个工作日内向同级反洗钱领导小组办公室报备。

A.1
B.3
C.5
D.7

3.单项选择题合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。

A.识别、评估
B.应对
C.监测
D.报告

4.单项选择题根据《商业银行收费行为执法指南》，市场调节价的收费项目和标准，由（）依据相关规定设定。

A.国务院发改委
B.各商业银行分支机构
C.各商业银行总行
D.政府统一

5.单项选择题根据《商业银行收费行为执法指南》，收费行为可能发生在（）。

A.服务期过程中
B.服务期结束后
C.服务期开始前
D.服务期开始前，服务期过程中或者服务期结束后

6.单项选择题内部审计通过加强（）系统建设，增强内部审计的广度与深度。

A.风险管理
B.审计管理
C.现场审计
D.非现场审计

7.单项选择题银监会及派出机构原则上每（）年至少安排一次全面检查。

A.1
B.3
C.5
D.10

8.单项选择题未建立完善的授权制度和规范的授权标准，以下无效的防范措施是：（）。

A.建立完善的授权管理体系
B.定期组织全面修订和完善机构授权制度，确保授权制度涵盖全部业务和全部流程，不留授权死角
C.加强事后监督，防范操作风险
D.制定授权分责制度，确定不同层级的授权范围，强化系统授权控制

9.单项选择题临柜人员对客户开卡业务存在疑问时，如何为老客户应优先通过（）进一步核实。

A.拨打客户提供的电话号码
B.拨打系统内留存的电话
C.询问证件信息
D.询问客户其他信息

10.单项选择题会计业务印章的保管和使用应按照（）原则。

A.印证分管，人离章收
B.印证分管
C.业务不相容，印证分管
D.人离章收业务不相容