单项选择题总行每年应至少组织开展()次案件风险全面排查。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.单项选择题反洗钱调查协助工作由()牵头,各相关部门配合,为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

A.风险管理部
B.法律与合规部
C.纪检监察部
D.反洗钱领导小组办公室

2.单项选择题董事会风险管理委员会应每年听取()反洗钱工作汇报,关注反洗钱合规风险状况。

A.高级管理层
B.风险委员会委员
C.风险管理部
D.法律与合规部

6.单项选择题合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。

A.识别、评估
B.应对
C.监测
D.报告

7.单项选择题根据《商业银行收费行为执法指南》,市场调节价的收费项目和标准,由()依据相关规定设定。

A.国务院发改委
B.各商业银行分支机构
C.各商业银行总行
D.政府统一

8.单项选择题根据《商业银行收费行为执法指南》,收费行为可能发生在()。

A.服务期过程中
B.服务期结束后
C.服务期开始前
D.服务期开始前,服务期过程中或者服务期结束后

9.单项选择题内部审计通过加强()系统建设,增强内部审计的广度与深度。

A.风险管理
B.审计管理
C.现场审计
D.非现场审计

最新试题

合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。

题型:多项选择题

邮储银行员工有下列哪些违规行为,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。

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邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法,明确()、()、()、()等外包管理要求。

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根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下事项可由邮储银行二级分行申请的有()。

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严禁预签()、()、()、()等信贷单证。

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违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。

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违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。

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根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。

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商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。

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对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。

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