A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
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A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
A.随机检查
B.电话访问
C.非现场检查
D.现场检查
A.党政主要领导人员
B.行长
C.分管行长
D.法律与合规部负责人
A.业务谁主管(办),保密谁负责
B.谁审查,谁负责
C.先审查,后公开
D.谁公开、谁负责
A.1
B.2
C.3
D.4
A.风险管理部
B.法律与合规部
C.纪检监察部
D.反洗钱领导小组办公室
A.高级管理层
B.风险委员会委员
C.风险管理部
D.法律与合规部
A.登记簿
B.司法查询权限
C.业务系统
D.密码
最新试题
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
邮储银行员工有下列哪些违规行为,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。