A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
A.随机检查
B.电话访问
C.非现场检查
D.现场检查
A.党政主要领导人员
B.行长
C.分管行长
D.法律与合规部负责人
A.业务谁主管(办),保密谁负责
B.谁审查,谁负责
C.先审查,后公开
D.谁公开、谁负责
A.1
B.2
C.3
D.4
A.风险管理部
B.法律与合规部
C.纪检监察部
D.反洗钱领导小组办公室
A.高级管理层
B.风险委员会委员
C.风险管理部
D.法律与合规部
A.登记簿
B.司法查询权限
C.业务系统
D.密码
A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规
![](https://static.ppkao.com/ppmg/img/appqrcode.png)
最新试题
董事会下设的()()或专门设立的()对商业银行合规风险管理进行日常监督。
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下事项可由邮储银行二级分行申请的有()。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。