A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
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A.发生重大的并购或处置事项
B.内部制度发生重大变更
C.营运模式发生重大改变
D.外部经营环境发生重大变化
A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
A.随机检查
B.电话访问
C.非现场检查
D.现场检查
A.党政主要领导人员
B.行长
C.分管行长
D.法律与合规部负责人
A.业务谁主管(办),保密谁负责
B.谁审查,谁负责
C.先审查,后公开
D.谁公开、谁负责
A.1
B.2
C.3
D.4
A.风险管理部
B.法律与合规部
C.纪检监察部
D.反洗钱领导小组办公室
最新试题
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
邮储银行员工违规行为处理种类有()
邮储银行对代理营业机构业务的检查重点包括哪些()。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。