A.风险控制
B.绩效考评
C.授权
D.管理水平
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A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
A.发生重大的并购或处置事项
B.内部制度发生重大变更
C.营运模式发生重大改变
D.外部经营环境发生重大变化
A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正，做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施，建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
A.随机检查
B.电话访问
C.非现场检查
D.现场检查
A.党政主要领导人员
B.行长
C.分管行长
D.法律与合规部负责人
A.业务谁主管（办），保密谁负责
B.谁审查，谁负责
C.先审查，后公开
D.谁公开、谁负责
A.1
B.2
C.3
D.4
最新试题
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（）和（）划分内部控制缺陷等级。
违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，以下说法正确的是（）。
《商业银行内部审计指引》规定，内部审计人员在从事内部审计活动时（）。
违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。
代理机构所有业务凭证，应由邮储银行统一印制，并严格执行邮储银行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
商业银行（）及（）应采取有效措施，确保内部审计结果得到充分利用，整改措施得到及时落实。
商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目，商业银行有下列哪些情形的，认定为违规收费行为（）。
严禁预签（）、（）、（）、（）等信贷单证。