A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高、中、低”分类
D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行授权合规性
A.风险控制
B.绩效考评
C.授权
D.管理水平
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
A.发生重大的并购或处置事项
B.内部制度发生重大变更
C.营运模式发生重大改变
D.外部经营环境发生重大变化
A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全控制原则
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正，做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施，建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
A.随机检查
B.电话访问
C.非现场检查
D.现场检查
最新试题
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是（）。
商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（）、（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
《商业银行内部审计指引》规定，内部审计人员在从事内部审计活动时（）。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。
商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行。
董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。
商业银行应当加强对信息的（）和（），对各类信息实施分等级安全管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全。
商业银行（）及（）应采取有效措施，确保内部审计结果得到充分利用，整改措施得到及时落实。
严禁预签（）、（）、（）、（）等信贷单证。
以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务”（）。