A.最近一期末不存在未弥补亏损
B.发行前股本总额不少于人民币5000万元
C.最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
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A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
B.滥用会计政策
C.操纵、伪造或者篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
D.滥用会计估计
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
D.在其他经济机构兼职
A.合规风险管理体系的适当性和有效性
B.合规管理职能的有效性和适当性
C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名
B.预签合同需执行严格的双人面签,并分别留存与客户的合影、客户与存折(或卡)的合影
C.合同签署授权人在签署合同时,要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本
D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜
A.确定合规风险监测对象和目标
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.现场检查或非现场监测
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
A.季度报告
B.定期报告
C.年度报告
D.临时报告
A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
最新试题
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
代理机构所有业务凭证,应由邮储银行统一印制,并严格执行邮储银行制定的()、()、()、()等制度。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。