银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频...

多项选择题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。

A.合规风险管理体系的适当性和有效性
B.合规管理职能的有效性和适当性
C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

1.多项选择题原则上，不允许预签空白合同，对于客户因地域偏远等原因，需要预签空白合同及借据的，各分行需要做好预签空白合同及借据的管理工作有（）。

A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名
B.预签合同需执行严格的双人面签，并分别留存与客户的合影、客户与存折（或卡）的合影
C.合同签署授权人在签署合同时，要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本
D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜

2.多项选择题合规风险监测的步骤有（）。

A.确定合规风险监测对象和目标
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.现场检查或非现场监测
D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

3.多项选择题合规管理信息系统应包括的功能有（）。

A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告

4.多项选择题为实现合规管理制度化、标准化，农业银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系

A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程

5.多项选择题合规管理定期报告的核心要素是（）。

A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施

6.多项选择题合规报告包括（）

A.季度报告
B.定期报告
C.年度报告
D.临时报告

7.多项选择题建立合规风险提示制度具体做法有（）。

A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

8.多项选择题合规风险识别、评估步骤包括（）。

A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高、中、低”分类
D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

9.多项选择题商业银行内部控制的目标为（）。

A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行授权合规性

10.多项选择题商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的（）等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。

A.风险控制
B.绩效考评
C.授权
D.管理水平