反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2018.04.10)

单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。
A．中国人民银行总行
B．金融机构总部
C．独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D．独立承担法律责任的金融机构分支机构
多项选择题
金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？
A．协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
B．向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
C．报告可疑交易的情况
D．配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
多项选择题
金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些（）
A、反洗钱内部控制制度建设情况
B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
C、反洗钱宣传和培训情况
D、反洗钱年度内部审计情况
单项选择题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。
A．《金融机构反洗钱规定》
B．《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
C．《反洗钱非现场监管办法（试行）》
D．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
多项选择题
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性。
A．表间数据的对照关系失实
B．数据信息无理由徒增、徒降
C．所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D．报表体现分支机构数少于实际数
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需要（）批准后可执行。
A、中国人民银行或其分支机构工作人员
B、被约见人
C、单位负责人
D、部门负责人
多项选择题
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性（）
A、表见数据对照关系失实
B、数据信息无理由徒增、徒降
C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D、报表体现分支机构数少于实际数
单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（实行）》账户填报单位是指（）
A、中国人民银行总行
B、金融机构总部
C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D、独立承担法律责任的金融机构分支机构
多项选择题
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？
A．指定专人负责此项工作
B．向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C．如实反映反洗钱工作情况
D．主动配合公安机关调研可疑交易线索
多项选择题
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索