期货从业关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）章节练习(2018.05.06)

多项选择题
（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.期货公司
单项选择题
取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A.保险公司
B.商业银行
C.担保公司
D.证券公司
多项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国证监会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会
判断题
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）
答案：错误
单项选择题
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会
判断题
中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
答案：错误
单项选择题
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
多项选择题
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。
A.统一领导
B.各司其职
C.各负其责
D.加强协作
判断题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）
答案：正确
单项选择题
（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会、中金所及中期协
B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
C.中期协及中金所
D.中国证监会及其派出机构