新三板董秘资格考试股票发行章节练习(2019.05.08)

来源：考试资料网

1 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

2 主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现场核查，出具核查报告。

3 挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。

4 以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计，审计截止日距离审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（）个月。

5 挂牌公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，应当约定的内容不包括（）。

6 董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。

7 以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。

8 申请定向发行行政许可的财务报告的有效期为6个月，特殊情况下可以申请延期，但延期至多不超过（）个月。

9 单纯以认购股份为目的而设立公司法人、合伙企业等持股平台，不具有（），不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众司的股份发行。

10 关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。