反洗钱考试人民银行反洗钱章节练习(2019.05.10)

来源：考试资料网

1 《反洗钱非现场监管办法（实行）》账户填报单位是指（）

2.判断题金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

3 关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是。

4 客户身份识别的基本原则有哪些方面？

5 银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）

6 中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

7 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？

8 金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？

9 根据《金融机构反洗钱规定》的要求，下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。

10 银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），则银行（）