合规风险防控章节练习(2019.05.10)

来源：考试资料网

1.判断题商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

2 商业银行为了避免信贷资产在某些地区、行业和客户群过度集中，可以采取（）等方法，控制信用风险。

3 对于适用核准制的拟任人，负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后，应在（）个工作日内完成资料完整性审查。

4 当事人（）应当依法从轻或者减轻行政处罚。

5 国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业的建议的回复的期限是（）

6 下列哪项不属于行政处罚的种类。（）

7 商业银行办理资金结算业务的主要工具有（）等。

8.判断题所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。

9 商业银行应当对（）等柜台业务，建立复核制度

10 商业银行应当尽量对所计量的（）中的市场风险（特别是利率风险）在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解银行的总体市场风险水平。