判断题商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
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6.多项选择题机构或部门负责人对()应进行每月一次见底清查核对
A.库存现金
B.重要空白凭证
C.营业用章
D.有价单证
7.多项选择题商业银行信贷人员对客户行业风险非财务因素分析应关注()
A.行业定位
B.企业竞争力和结构
C.行业管制
D.产品定位、分散度和集中度
8.多项选择题特殊业务授权抹账时,需要做到()
A.查明抹账原因
B.查明抹账资金去向
C.查询柜员当日流水账
D.对现金收付进行复核
9.多项选择题银监会“操作风险十三条”规定:发现有()以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
A.涉黄
B.涉密
C.涉赌
D.涉毒
10.多项选择题事后监督人员对空白重要凭证()进行监督
A.挂失
B.是否入柜上锁
C.作废交易
D.业务处理手续的完整性
最新试题
在对关系人的授信调查和审批过程中,商业银行内部相关人员应当回避。
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本*单位的信贷人员可代替柜面人员到上级部门领取业务印章和压数机等。
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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统的横向管理。
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商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。
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网点人员可以外出接送款。
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在接收、管理、处置抵债资产过程中,经过支行行长批准可以动用抵债资产。
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银行机构印章的交接可不纳入会计要素控制。
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学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。企业法人的职能部门不得为保证人。但企业法人的分支机构可以在法人书面授权范围内提供保证。
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商业银行应当设立独立的授信风险管理部门,对不同币种、不同客户对象、不同种类的授信进行统一管理,避免信用失控。
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商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
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